【在线研讨会预告】金融机构反洗钱及制裁合规

作者:金融风险管理50人论坛 日期:2020-04-27 22:29:49

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   会议背景   


当前,我国反洗钱监管正在持续加码。2020年中国人民银行工作会议明确,要全面提高金融服务与金融管理水平,进一步加强反洗钱协调机制建设,继续强化反洗钱监管力度。中国银保监会也于1月初发布了《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》,要求银行保险机构将反洗钱和反恐怖融资工作情况纳入机构日常监管工作范围,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。4月15日召开的人民银行2020年反洗钱工作电视电话会议进一步指出,《反洗钱法》修改工作正式启动,反洗钱工作纳入国务院金融委议事日程。自此,反洗钱规划协调、监管调查、监测分析工作迈上了新的台阶。


与此同时,国内金融机构因反洗钱工作不到位而遭到处罚的情况在近年频频发生。刚刚过去的2019年,在金融强监管的态势下,央行披露的罚单数量规模进一步显现出了“量价齐飞”的特质,其中,2019年整年的反洗钱罚单达354张,金额达1.38亿,超过2018同期数据。进入2020年以来,监管部门针对“反洗钱”行为的相关处罚持续呈现出高压态势。不仅处罚对象所处行业类型广泛,涉及多家大型国有银行、知名证券公司以及支付机构等,而且罚款金额巨大,甚至已出现多张“千万”级别的巨额罚单。


作为一项贯彻金融生态始终的系统性工作,反洗钱对不同监管主体的联动性和监管技术手段的先进性也带来了新的挑战。同时对于金融机构而已,持续推动完善行业反洗钱工作机制和提升工作能力建设,加强基础设施建设和人才队伍培养,已经显得刻不容缓。



   组办单位   


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学术支持:北京道口金融创新研究院  数字金融与数据治理联盟



   会议流程   


主   题:金融机构反洗钱及制裁合规

时   间:2020年5月19日(周二)14:00-15:30

在线平台:腾讯会议


开场(5分钟)

国际和国内反洗钱监管趋势及分析(20分钟)

——陈道富 国务院发展研究中心金融研究所副所长

反洗钱黑名单管控及筛查系统建设实践(20分钟)

——陈志平 Accuity中国区负责人

金融机构反洗钱合规管理所面临挑战和应对方法(20分钟)

——余  培 德勤中国反洗钱中心合伙人

提问&讨论 (25分钟)



   嘉宾简介   

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陈道富 国务院发展研究中心金融研究所副所长

毕业于中国人民银行研究生部,现任国务院发展研究中心金融研究所副所长。主要研究领域是货币政策、监管政策和金融改革,对反洗钱穿透式监管也颇有研究。多次作为主要撰稿人参与中财办、国办、全国人大、政协等课题研究,参与十一五、十二五规划研究及各个部委等宏观政策和金融政策的研究、讨论,大部分研究成果已转化为现实政策。发表了《国有银行一揽子改革方案》、《金融综合经营的监管协调》、《中国流动性报告》、《中国汇率报告》、《外汇储备的战略运用》、《中国金融战略:2020》等100多篇专题报告。



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陈志平 Accuity中国区负责人

拥有金融信息服务行业十余年工作经验,作为反洗钱外部专家被中国人民银行营管部、培训中心、中国保险协会、中国证券协会、中国工商银行、中国平安集团、中国人民保险集团、中国人寿保险、恒丰银行等监管机构和大型金融机构多次邀请进行经验分享及培训。于2014年加入Accuity,现为Accuity中国区负责人。公认反洗钱师协会(ACAMS)会员。



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余  培 德勤中国反洗钱中心合伙人

拥有超过20年的银行业从业经验,在反洗钱/反恐怖融资和制裁合规等不同银行业务领域具有极强的行业背景和实践经验。加入德勤中国反洗钱中心供职合伙人之前,曾就职于东亚银行(中国)有限公司担任反洗钱部门负责人兼洗钱报告主任。凭借其在反洗钱/反恐怖融资及制裁合规领域的专长,受邀作为私营部门代表参加中国FATF第四轮互评估工作,同时,经中国人民银行反洗钱局提名,成为FATF专家组成员,该专家组为非政府间国际机构,负责参与制定反洗钱/反恐怖融资相关的国际标准。




   报名须知   


1、参会机制:由于本次在线研讨会参与名额有限,参会人员采取金融机构风险与合规人群定向邀请和大众公开报名审核制。
2、报名方式:扫描下方二维码即可提交报名信息,组办方审核报名信息后将于会前统一安排发出参会信息。
3、活动费用:免费

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长按或扫描上方二维码即可报名



   组办方简介   


《当代金融家》简介

《当代金融家》杂志由前中国人民银行研究生部创办,一贯坚持“前瞻性、权威性、实用性”的办刊宗旨,组织专业化的采编团队以全球化视角和思维解读中国金融改革和发展,通过报道国内外金融领域先进机构和典型人物,直切金融行业操作层面,揭示金融发展规律和全球金融重大趋势。

自2015年起,为响应国家建立新型智库型组织的号召,更好地服务读者与机构,《当代金融家》杂志主动谋求转型发展,陆续成立了“金融科技与共享金融100人论坛”、“全球高科技产业投资联盟”、“全球资产管理阿尔法智库”、“中国资产证券化百人会论坛”、 “金融风险管理50人论坛”、“跨境金融50人论坛”、“数字金融与数据治理联盟”等多个聚焦于金融新生态的高端研究型学术智库。汇聚了包括吴晓灵、马德伦、李东荣、蔡鄂生、魏迎宁、李扬、金琦、李礼辉、陈小宪、洪崎、王永利、李仁杰、魏本华等在内的数百位金融家、卓有建树的专家学者担任智库学术顾问、学术成员及智库成员。


Accuity 简介

Accuity是全球领先的金融犯罪合规、支付和交易对手“了解你的客户”(KYC)解决方案供应商。在过去的 183 年里,Accuity为支付和合规专业人士提供了一套创新型解决方案,从管理风险和合规性的综合数据和软件,到优化支付路径的灵活工具,通过Fircosoft、银行家年鉴和 NRS 等品牌提供的数据支持的解决方案,致力于帮助客户优化其支付途径,捍卫个人和机构的良好声誉。

Accuity是隶属于英国/荷兰励讯集团(RELX Group)旗下专为金融机构提供专业数据及软件服务的优质品牌,具有183年的行业经验;在2000年于上海注册成立了全资子公司-睿也德资讯(上海)有限公司。


   联系我们   

联系人:夏老师

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当代金融家 2020年第6期 总第180期
出版时间:2020年06月08日
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